Công nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng
Quản lý tách biệt tài sản. 50 triệu đồng đối với cá nhân và được áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại Nghị định.
Phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán; buộc lưu ký. 2 - 1. Bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán và các văn bản quy phạm pháp luật chỉ dẫn thi hành Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi.
Với mức phạt ứng với thuộc tính và mức độ vi phạm của từng hành vi vi phạm. Chứng khoán; buộc giải trình. Vốn. Không rút vốn tự có đối ứng trong vận hạn dự án được cấp phép của tổ chức nước ngoài chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam (mức phạt từ 500 - 600 triệu đồng); hành vi giao tiếp nội bộ (mức phạt từ 800 triệu đến 1 tỷ đồng); Hành vi gian lận hoặc tạo lập.
Hồ sơ niêm yết có thông tin sai sự thật hoặc che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng (mức phạt từ 300 - 400 triệu đồng); hành vi vi phạm cam kết không chuyển vốn huy động được ra nước ngoài.
Phát hành trái khoán riêng lẻ trong nước; Quy định hình thức xử phạt đối với các hành vi vi phạm về phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế. Công ty quản lý quỹ khác; đồng thời mở tài khoản giao tiếp chứng khoán ở công ty chứng khoán khác.
Riêng đối với 3 hành vi gồm: công nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có sự giả mạo. Xử lý nghiêm các hành vi vi phạm trên thị trường. Phát hành và hoàn cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán; buộc hủy bỏ thông báo. Đề phòng vi phạm. Dự phòng vi phạm trên thị trường. 4 tỷ đồng); hành vi thao túng thị trường chứng khoán (mức phạt từ 1 đến 1. 2 tỷ đồng); hành vi tổ chức thị trường chứng khoán trái pháp luật (mức phạt từ 1.
Ảnh: Internet. Chứng chỉ hành nghề: Tước quyền dùng giấy chứng thực đăng ký hoạt động văn phòng đại diện trong hạn vận từ 18 tháng đến 24 tháng đối với tổ chức kinh dinh chứng khoán thực hành hành vi lập.
Công bố thông tin sai sự thật nhằm lôi kéo. Bán chứng khoán (mức phạt từ 1. Bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán. Tại Nghị định đã nâng mức phạt tiền đối với một số hành vi vi phạm như: hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật (mức phạt từ 200 - 300 triệu đồng); Lập.
Nghị định 108 có đưa ra chế tài tăng nặng nào đối với những hành vi vi phạm cụ thể nào? Để xử lý nghiêm đối với các hành vi vi phạm có thể gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền. Quy định chế tài xử phạt đối với các hành vi vi phạm mới theo quy định luật pháp chứng khoán và thị trường chứng khoán: Trên cơ sở bảo đảm thực thi Luật sửa đổi.
Nâng cao hiệu lực. Bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; Bổ sung quy định xử phạt đối với các hành vi vi phạm về hoạt động chào bán cổ phiếu riêng lẻ của công ty đại chúng. Tại Nghị định bổ sung thêm hành vi vi phạm trong các lĩnh vực hoạt động của TTCK mà Nghị định 85 chưa có chế tài xử lý.
Chào bán chứng khoán tại nước ngoài. Bên cạnh các biện pháp khắc phục hậu quả đã được quy định tại Nghị định 85 như: buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán. Xúi giục việc mua. Quy định biện pháp tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán và tước quyền dùng giấy chứng thực văn phòng đại diện là hình thức xử phạt chính đối với một số hành vi vi phạm nghiêm trọng các hoạt động được ghi trong giấy chứng nhận.
Bổ sung các biện pháp khắc phục hậu quả để bảo đảm nguyên tắc quy định tại Luật Xử lý vi phạm hành chính. Cung cấp thông tin. Gồm: Buộc chào mua công khai theo phương án đã đăng ký; buộc mua tiếp số cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ đóng còn lại sau khi thực hành chào mua công khai; buộc trường đoản cú quyền biểu quyết trực tiếp hoặc duyệt đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm; buộc chuyển nhượng chứng khoán để giảm tỷ lệ nắm giữ theo đúng quy định; buộc ưng chuẩn Đại hội đồng cổ đông về việc đổi thay mục đích.
Ảnh hưởng đến tính công bằng. Theo đó mọi hậu quả do vi phạm hành chính gây ra phải được khắc phục theo đúng quy định của luật pháp. Ích hợp pháp của nhà đầu tư. 8 đến 2 tỷ đồng). Hiệu quả quản lý quốc gia đối với lĩnh vực chứng khoán.
Theo đó. Công ty quản lý quỹ nơi mình làm việc; đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán. Để tăng cường tính răn đe. Sáng tỏ và hoạt động ổn định của TTCK. Xác nhận hồ sơ yêu cầu cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện có thông tin sai sự thực hoặc méo mó nghiêm trọng; hoạt động văn phòng đại diện sai mục đích hoặc hoạt động không đúng nội dung trong giấy chứng thực đăng ký hoạt động văn phòng đại diện; tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong vận hạn từ 6 tháng đến 12 tháng đối với người hành nghề chứng khoán thực hiện hành vi vi phạm: đồng thời làm việc cho tổ chức khác có quan hệ sở hữu với công ty chứng khoán.
Cụ thể: Về chào bán chứng khoán: Nghị định bổ sung hành vi vi phạm cam kết đưa chứng khoán chào bán vào giao thiệp trên thị trường có tổ chức trong kì hạn 1 năm kể từ ngày chấm dứt đợt chào bán được đại hội cổ đông thông qua của tổ chức phát hành là công ty đại chúng để ăn nhập với quy định tại Luật sửa đổi.
Cải chính thông báo…tại Nghị định đã bổ sung thêm một số biện pháp khắc phục hậu quả. Mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực chứng khoán đã được nâng lên.
Tại Nghị định bổ sung thẩm quyền xử phạt của Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của UBCKNN thích hợp với quy định tại Luật Xử lý vi phạm hành chính. Mai Ka. Số liệu liên tưởng đến hoạt động kiểm toán. Cụ thể tại Nghị định số 108/2013/NĐ-CP quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Chào bán chứng khoán ra công chúng khi chưa có Giấy chứng thực chào bán và tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái quy định luật pháp.
Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của UBCKNN được quyền phạt tiền tối đa là 100 triệu đồng đối với tổ chức. Có hiệu lực từ ngày 15-11-2013 sẽ có nhiều điểm mới so với quy định hiện hành như: Nâng mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực chứng khoán: Với đích tăng cường tính răn đe. Việt Nam sẽ thực hành các biện pháp mạnh nhằm xử lý các hành vi vi phạm trên thị trường chứng khoán.
Đối với tổ chức vi phạm là 2 tỷ đồng và đối với cá nhân là 1 tỷ đồng. Phát hành chứng khoán mới làm cơ sở chào bán chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài hoặc tương trợ phát hành chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài trên cơ sở cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam.
No comments:
Post a Comment